TOP -> 重要事項説明TOP(目次) -> 利益相反管理方針の概要

重要事項説明

利益相反管理方針の概要

サンワード貿易株式会社(以下「当社」といいます。)は、お客様の利益保護の観点から、金融商品取引法および金融商品取引業等に関する内閣府令の規定に基づき、利益相反のおそれのある取引(以下「対象取引」といいます。)を管理するため利益相反管理方針を策定し、その概要を以下の通り公表します。

1 利益相反のおそれのある取引の特定及び類型

以下の事象を利益相反のおそれのある取引として特定する上において以下の事象を検討します。

2 利益相反のおそれのある取引の管理方法

利益相反となる取引を特定した場合には、次に掲げる方法またその他の方法によって該当のお客さまの保護を適正に確保します。

3 利益相反管理体制

① 利益相反管理統括部署の設置 当社の管理部を利益相反管理統括部署とし、管理本部長をその長とします。 利益相反管理統括部署はいかなる他部門の責任者からも具体的な業務についての指示を受けず、利益相反のおそれのある取引の特定及び利益相反管理に関する全社的な管理体制を統括します。

② 監査体制について 当社の内部監査部門は定期的に利益相反管理に係る人的構成及び業務運営体制を検証致します。

  • 資料請求

  • CXの口座開設
  • FXの口座開設
会社案内

主要経済トピックス

(RSS提供元:yahoo!トピックス